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关于印发《长沙市教育局全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案》的通知(长教通〔2019〕138号)

发布时间:2019-11-01 08:15     稿件来源:

各区县(市)教育局,各相关单位,机关各处室:

现将《长沙市教育局全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案》印发给你们,请认真遵照执行。

 

附件:1.抽查事项清单样式

2.检查对象名录库样式

3.执法检查人员名录库样式

4.抽查任务编号规则

5.抽查工作计划样式

6.抽查任务公告样式

 

 

长沙市教育局

2019年10月28日

 

长沙市教育局全面推行部门联合“双随机、

一公开”监管实施方案

 

全面推行部门联合“双随机、一公开”监管,是党中央、国务院作出的重大决策部署。为做好市教育局 “双随机、一公开”监管工作,有效支撑事中事后监管,根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发〔2019〕5号)、《湖南省人民政府关于印发<湖南省市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案>的通知》(湘政发〔2019〕10号)、《长沙人民政府办公厅关于印发长沙市市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案的通知》(长政办函〔2019〕51号)精神,制定本方案。

一、总体要求

(一)指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,围绕持续推进简政放权、放管结合、优化服务和转变政府职能的要求,在教育行政管理中建立健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制,切实转变监管理念,创新监管方式,健全工作机制,严格依法依规落实监管责任,在市场监管领域切实减轻企业负担,规范教育执法行为,提高监管效能,强化信用支撑,进一步营造规范有序的教育发展环境和公平竞争的市场环境以及法制化、便利化的营商环境。

(二)基本原则

1.坚持全面覆盖。将“双随机、一公开”作为市场监管的基本手段和方式,除特殊重点领域外,原则上所有行政检查都应通过双随机抽查的方式进行,取代日常监管原有的巡查制和随意检查,形成常态化管理机制。对涉及重点领域食品药品、产品质量安全和特种设备安全,未列入市教育局抽查事项清单的事项,按照现有方式严格监管。

2.坚持规范透明。严格依法依规落实市场监管责任,形成科学规范、公平公正、公开透明的“双随机、一公开”监管工作机制。除法律法规明确规定外,抽查事项、抽查计划、抽查结果都要及时、准确、规范向社会公开,实现阳光监管,杜绝任性执法。

3.坚持问题导向。实施信用风险分类监管,针对突出问题和风险开展双随机抽查,提高监管精准性。在按照抽查计划做好“双随机、一公开”监管的同时,对通过投诉举报、转办交办、数据监测等发现的具体问题要进行有针对性的检查,对发现的问题线索依法依规处理。

4.坚持协同推进。落实地方各级人民政府责任,建立健全工作机制,全面推行部门联合“双随机、一公开”监管。建立双随机抽查结果部门间共享交换和互认互用机制。

二、工作目标

通过全面推行部门联合“双随机、一公开”监管,增强市场主体信用意识和自我约束力,对违法者“利剑高悬”;切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预,对守法者“无事不扰”。强化企业主体责任,实现由政府监管向社会共治的转变,以监管方式创新提升事中事后监管效能。

到2019年底,市教育局要按要求完成双随机抽查全流程整合,实现“双随机、一公开”监管常态化。到2020年底,实现各级政府相关部门联合“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。力争三到五年时间,基本建立市场监管领域新型监管机制,综合监管、智慧监管水平进一步提升,各级各部门联合抽查统一化、制度化、规范化的目标基本实现。

三、工作任务

(一)统筹建设各级监管工作平台

全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台(以下简称“省级平台”)将在2020年4月底前上线试运行,6月底前完成与市级各有关部门平台的对接,2020年底全面建成。由市市场监管局牵头建设全市统一的“双随机、一公开”监管工作平台(以下简称“市级平台”),相关监管信息通过市级平台实现互联互通,满足部门联合双随机抽查需要。由行政审批和政务服务处负责各级平台的对接工作。

(二)建立抽查事项清单和名录库

1.实行抽查事项清单管理。2019年10月底前制定本系统随机抽查事项清单,明确抽查依据、主体、内容、方式等。2019年底前,由市市场监管局整合各有关部门制定的本系统随机抽查事项清单为基础,编制全市统一的市市场监管领域随机抽查事项清单。

牵头单位:行政审批和政务服务处,责任单位:各区县(市)教育局,各相关业务处室

2.建立健全随机抽查“两库”。建立健全覆盖全市各层级与抽查事项相对应的长沙检查对象名录库和长沙执法检查人员名录库(统称“两库”)。根据随机抽查事项清单,2019年10月,各区县(市)教育行政部门按照管理权限以及程序和归口,向市教育局对应业务处室报送检查对象名录和执法检查人员名录;2019年10月底前,市教育局建立健全覆盖各层级、与随机抽查事项相对应的本系统检查对象名录库和执法检查人员名录库。2019年底前,市市场监管局整合各有关部门检查对象名录库和执法检查人员名录库,在市级平台建立市市场监管领域“两库”。

牵头单位:行政审批和政务服务处,责任单位:各区县(市)教育局,各相关单位,政策法规处,各相关业务处室

3.制定随机抽查工作细则和工作指引。按照随机抽查事项清单,根据相关政策法规制定详细的随机抽查工作细则和工作指引,对抽查工作程序、项目、方法等作出明确规定,方便执法检查人员操作,提高抽查检查规范化水平。

责任部门:各区县(市)教育局,各相关业务处室

4.建立动态管理制度。对“一单、两库、一细则”实行动态管理。抽查事项清单增减事项依据教育部、湖南省教育厅编制随机抽查事项清单,由相关业务处室提出,经分管领导审核后报领导小组审定。检查对象名录库、执法检查人员名录库、“双随机”抽查工作细则的增减、变更由各业务处室经分管领导审核。调整后的抽查事项清单及名录库应向社会公开,确保监管对象明晰、监管人员合格、监管事项合法。

牵头单位:行政审批和政务服务处,责任单位:各区县(市)教育局,各相关单位,政策法规处,各相关业务处室

(三)统筹制定工作方案和抽查计划

1.制定“双随机、一公开”监管实施方案。根据各级文件精神,按照任务要求制定市教育局全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案。

责任单位:行政审批和政务服务处

2.制定年度抽查工作计划。按照各级工作要求统筹制定联合年度抽查工作计划,每项抽查任务明确抽查事项、检查方式、抽查对象范围、抽查比例、执法主体和时间安排,并于每年1月15日前上报备案。年度抽查工作计划要科学确定部门联合抽查的事项和发起、参与部门,对相关重点检查事项实施综合监管,实现“进一次门、查多项事”。

责任单位:行政审批和政务服务处,政策法规处、各相关业务处室

3.制定随机抽查任务实施方案。按照已公示的各级年度随机抽查工作计划中涉及本业务条线的每项任务,各相关业务处室制定本级每项任务的实施方案,并于每年1月底前报行政审批和政务服务处。要按照一项任务一个实施方案的要求,于该任务实施抽取名单前录入抽查平台并公示。随机抽查任务实施方案要明确以下内容:抽查任务和目的、抽查对象和比例、抽查事项和内容、检查机构和具体分工、抽查时间和方式步骤、抽查结果情形和结果处理方式等。

责任部门:各区县(市)教育局,各相关业务处室

(四)科学实施抽查检查

1.抽查检查方式方法。

(1)抽取方式。各业务部门按照有关要求,随机抽取检查对象、执法检查人员。可以根据监管实际情况采取现场检查、书面检查、网络检查、委托专业机构检查等方式实施检查。委托专业机构实施抽查检查的,各业务机构应加强对本业务条线的指导和监督。抽查检查中可以依法利用其他政府部门检查结论、司法机关生效文书和专业机构作出的专业结论。

(2)抽取方法。

检查对象名单抽取:检查对象名单从《长沙市市场监督管理局检查对象名录库》随机摇号抽取,抽取的检查对象有误时,应随机增补。抽取检查对象按照年度抽查工作计划的安排逐批次抽取。“重点检查事项”抽查比例不设上限;抽查比例大的,可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。“一般检查事项”抽查比例应根据监管实际情况设置上限。要严格控制“重点检查事项”的数量和“一般检查事项”的抽查比例。在抽取过程中,既保证必要的抽查覆盖面和监管效果,又防止检查过多和执法扰民。对同一检查对象实施的多个检查事项,原则上应一次完成。抽取过程要确保公开、公正。

执法检查人员名单抽取:执法检查人员名单根据抽查事项内容及要求从《长沙市市场监督管理局执法检查人员名录库》随机选派。执法检查人员因依法回避或其他客观原因无法参与检查的,应随机递补。要综合考虑所辖区域地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等客观因素,因地制宜选择随机抽取执法检查人员的方式。对执法检查人员有限,不能满足本区域内随机抽查基本条件的,可以采取直接委派方式,或与相邻区域执法检查人员进行随机匹配。

责任部门:各区县(市)教育局,政策法规处,各相关业务处室

2.印发《检查告知书》。各级业务部门抽取检查对象、执法检查人员后,要印发《检查告知书》,并明确以下内容:抽查依据、抽取时间、抽取对象名单、检查内容、检查方式、送检资料、配合检查事项、联系方式等,但不予明确执法检查人员。检查对象为产品、项目、行为的,在公示系统公示《检查告知书》。检查对象为市场主体和其他主体的,在实施检查前,除在公示系统公示外,采取现场送达或邮寄送达的形式发出《检查告知书》。

责任部门:各区县(市)教育局,各相关业务处室

3.组织实施检查。相关业务处室要依据随机抽查任务实施方案制定本业务条线的《执法检查表》(《事实确认单》),并载明检查事项、检查机关、检查对象、检查方式、检查时间、检查人员、检查事实等。执法检查人员不得少于两人,并出示执法证件。实地检查结束后,检查组应当集体讨论检查事实,并由检查对象法定代表人(负责人)在《执法检查表》(《事实确认单》)上签字或者盖章确认。无法取得签字或者盖章的,应当注明原因,必要时可以邀请有关人员做见证记录。

责任部门:各区县(市)教育局,政策法规处,各相关业务处室

(五)抽查检查结果公示

1.审核抽查结果。检查组依据检查事实提出抽查结果建议,并按照“谁检查、谁报批”的原则,报本级分管局领导履行审核程序。上级委托下级检查的,由下级分管局领导履行初审程序后,报上级分管局领导履行审核程序。上级授权下级检查的,由下级分管局领导履行审核程序。

责任部门:各区县(市)教育局,各相关业务处室

2.抽查结果公示。抽查检查结果报“双随机、一公开”监管工作领导小组审批后进行公示,并报上级备案。抽查结果应按照“谁检查、谁录入”的原则,履行审批程序后,按照“未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所(经营场所)无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理”8类抽查结果录入抽查平台,通过公示系统归集记于企业名下并公示。

责任部门:各区县(市)教育局,各相关业务处室

3.建档保存检查资料。实行局本级监管执法机构之间的联合抽查检查时,由各监管执法机构分别建档保存检查资料;实行上下级市场监管部门之间的联合检查时,由下级市场监管部门建档保存检查资料。企业现场检查记录、责令改正通知等抽查工作书式材料,应及时整理归档保存。保存期限有规定的,从其规定;没有规定的,保存期限不少于3年。抽查检查档案保管及查阅,按照档案管理有关规定执行,任何单位和个人不得修改、增加、抽取档案材料。

责任部门:各区县(市)教育局,政策法规处,各相关业务处室

(六)抽查检查结果运用

1.分类处理。

(1)责令改正及其他。抽查发现问题须责令改正的,由检查实施部门下发责令改正通知书限期改正;逾期未改正的,依法依规进行处理。抽查发现问题须责令改正的,自责令改正期限届满之日起20个工作日内公示抽查结果;其他抽查结果自抽查结束之日起20个工作日内公示。

(2)发现问题待后续处理。检查结果为“发现问题待后续处理”的,按照“谁管辖、谁负责”的原则实施后续监管。发现市场主体有经营异常情形的,应依法列入经营异常名录并公示。发现企业有严重违法失信情形的,应依法列入严重违法失信企业名单并公示。发现抽查检查对象涉嫌违法的,依法立案进行查处,并按规定公示查处结果。不属于本部门(机构)管辖的,应及时向有管辖权的部门(机构)移交案件线索;涉嫌犯罪的应移送司法机关。

(3)未发现问题。抽查检查被列入经营异常名录或严重违法失信企业名单的企业,抽查结果为“未发现问题”的,应提示相关企业或有关监管执法机构先依法办理移出经营异常名录或严重违法失信企业名单手续后再行公示。

责任部门:各区县(市)教育局,各相关业务处室

2.特别规定。实施企业公示信息情况以外的其他事项的检查时,抽查检查对象具有下列不予配合情节严重情形的,除以“不予配合情节严重”公示抽查结果外,同时应按照相关法律法规规章的规定处理。

拒绝、阻挠、妨碍检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所的;拒绝接受、阻挠、妨碍询问调查的;拒绝向检查人员或其委托的专业机构提供会计资料、审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相关材料的;不如实或不按要求提供情况或相关材料的;其他阻挠、妨碍检查工作情节严重的。

责任部门:各区县(市)教育局,政策法规处,各相关业务处室

3.联合惩戒。

(1)各级市场监管部门将随机抽查结果纳入抽查检查对象信用记录,对根据抽查结果被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单的抽查检查对象,严格依法落实联合惩戒。

(2)建立健全跨部门联动响应机制。对在抽查中发现违法行为被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单的抽查检查对象,及时将其信息推送至公示系统,供相关部门在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产经营许可、从业任职资格、资质审核等工作中,作为重要考量因素,依法予以限制或禁入,形成“一处违法,处处受限”的失信联合惩戒机制。

责任部门:各区县(市)教育局,政策法规处,各相关业务处室

四、保障措施

1.加强组织领导。各单位要切实加强对“双随机、一公开”监管工作的组织领导,进一步细化工作实施方案,明确职责分工,建立健全工作机制,统筹做好经费保障,合理配置监管执法装备,确保有效监管。

建立长沙市教育局全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作领导小组,局长任组长,分管局长任副组长,其他局领导任组员;领导小组下设办公室,办公室设在行政审批和政务服务处,各相关业务处室为办公室成员。

  2.营造良好环境。采取多种形式加大对“双随机、一公开”监管方式及推行“双随机、一公开”先进单位和典型经验的宣传推广,引导企业依法依规经营,加快形成企业诚信自律、社会公众监督的良好氛围。加强对基层和一线执法检查人员的培训,加大对各区县(市)教育局“双随机”抽查的指导,提升监管能力和水平。

3.强化工作落实。行政审批和政务服务处各相关业务处室要加强对各单位实施部门联合“双随机、一公开”的统筹协调。政策法规处和各级内设法制机构负责对本级实行“双随机、一公开”监管工作机制情况进行执法监督。各单位应将“双随机、一公开”监管工作纳入绩效考评,制定考评标准,建立奖惩机制,督促工作落实。坚持“尽职照单免责,失职照单问责”原则,各单位执法检查人员凡严格依据抽查事项清单和相关工作制度开展“双随机、一公开”监管,检查对象未被抽到或抽到时未查出问题,只要执法检查人员不存在滥用职权、徇私舞弊等情形的,免予追究相关责任。对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的依法依规严肃处理;涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。




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